违规配资遭重罚 首创及西部两券商营业部负责人被免

  • 2023-02-18
  • John Dowson

违规配资遭重罚 首创及西部两券商营业部负责人被免

  “按天配资,杠杆1-10倍,随借随还,超低利息,vip还可申请高杠杆倍数。”春节后A股行情回暖,配资公司的营销电话与短信也多了起来,近日,两家证券公司的营业部相关负责人违规组织配资活动被监管部门“点名批评”。

  长江商报记者调查了解到,打着“您炒股,我出钱,免息炒股20天”的旗号,某些配资平台甚至介绍,总操盘资金只需要2000元,获得资金就可达10000元,且资金天利率只有0.3%,仓位不限制,有公司还自称是“国家指定配资平台”,配资广告早在2015年就已经被定性为违规行为。

  所谓配资炒股,其实是指相关公司在投资者原有资金的基础上,按照一定比例借出资金供投资者买卖二级市场股票所用,投资者享有投资收益,而配资公司会收取借款利息。

  “现在券商的两融也可以提供相关服务,可以做到1比1的杠杆,但是因为很多投资者觉得门槛高,投资者会转向配资炒股。”4月3日,一位券商人士向长江商报记者介绍,配资炒股不仅风险高,资金来源有本质的区别,与两融相比,就相当于民间借贷和正规渠道的区别。

  长江商报记者通过搜索“股票配资”发现,现在提供股票配资的平台一般有“按天配资”、“按月配资”、“免息配资”三种,配资杠杆则在1-10倍之间不等,除少部分配资平台的按月配资杠杆为1-5倍以外,大部分的配资平台提供的杠杆集中于1-10倍。

  某配资平台客服小雪向长江商报记者介绍,与传统的炒股相比,投资者运用配资工具,可以获得自有资金1-10倍的资金,能够将收益水平放大到几倍。股票配资完成后,投资者会收到一个证券公司的股票交易账职户,然后就可以开始交易了。

  “为了保护配资资金安全,交易账户会设置警戒线和平仓线。亏损警告线:当总操盘资金低于警戒线以下时,只能平仓不能建仓,平台将有权把股票减至半仓。亏损平仓线:当总操盘资金低于平仓线以下时,平台有权把股票进行平仓,为避免爆仓。”小雪介绍。

  长江商报记者调查发现,目前在搜索引擎上公开打广告的配资平台,大多成立时间仅半年,注册资本在5000万元左右,实缴资本为0。

  曾参与过配资炒股的股民李立(化名)感慨,配资首先最担心的就是本金安全,毕竟场外配资都是属于游走在法律灰色地带的业务,不同于券商的正规渠道融资融券业务。

  “2015年我曾通过配资平台配资炒股,没敢投入太多,只是用了1000元试水,当时想的就是真取不回来了也无所谓,记得当时选择的平台是1:10倍的高配,最后在两周时间内盈利超过10000元。”

  因为担心平台的合法性,李立当即决定把盈利全部都提取了。“假如平台是自己做庄进行对赌的话,那么所有的资金都是不参与金融市场的场外交易,所以,所能看到的盈利都只是账面的数字,如果行情继续,人人都可以获利,那么平台必然面临资金无法兑现的问题,关闭平台卷款跑路就是分分钟钟的事情。”李立说。

  李立称,配资就是一个赢得起却输不起的游戏。况且人性的贪婪会让人在有了盈利之后再次加大赌本投入,滚雪球似的操作最终只会让爆仓的风险越来越大。

  3月18日,浙江证监局发布的通知显示,首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信心、隐瞒相关重大事项。浙江证监局认定金炜棋为不适当人选,自该决定作出之日起两年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创证券则应当在收到此决定书之日起30个工作日内,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。

  同日西部证券的一家营业部也遭监管惩处。内蒙古证监局公告显示,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,因此,刘强也被免职。

  事实上,监管部门早已注意到场外配资抬头的现象。证监会2月末发布公告表示,对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

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