2021年10月15日，*ST数知的实控人张志勇先生收到证监会《立案告知书》，因涉嫌证券市场内幕交易，证监会决定对张志勇立案。

　　证监会调查二：2021年12月9日，*ST数知及实控人张志勇分别收到证监会的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及实际控制人张志勇立案。

　　*ST数知（300038）此次被立案调查或许早有苗头。2021年10月18日，*ST数知刚刚披露过公司实控人张志勇先生被证监会立案调查的消息，旋即公司及张志勇再被调查，目前张志勇已遭证监会两度立案，但两次立案理由均不一致，这意味着张志勇可能既涉嫌信息披露违规，又涉嫌内幕交易股票。

　　而早在2020年12月23日，*ST数知曾收到北京监管局下发的关于对张志勇采取责令改正监管措施的决定，理由为张志勇涉嫌两个年度的非经营性占用资金：2019 年度非经营性占用公司资金约12亿元；2020 年 1 月至 6 月非经营性占用公司资金 41,635 万元。就在监管函下发的第二天，公司发布公告称发生了商誉巨额减值、控股股东非经营性资金占用等事项，这引发了交易所的关注，然后是不断地回复和延期回复。

　　*ST数知为了尽早收购BBHI股权（Blackbird Hypersonic Investments Ltd.）这一海外公司，并为了减少交易环节和各方审查时间，设计的交易方案为，由*ST数知的实控人张志勇设立的诺牧公司（再通过其持有99%股份的子公司“宁波诺信”）先对BBHI资产进行跨境收购，然后再由“数知科技”收购“诺牧公司”持有的“宁波诺信”100%的股权，最终实现数知科技间接持有BBHI股权的收购目的。

　　为了实现上述涉外资产收购，诺牧公司坦陈“买东西要付钱”，违规占用的资金主要用于支付了股权收购款以及相关融资成本费用。由于“金融去杠杆”政策变化造成民企融资成本过高，以及二级市场股价波动等因素，诺牧公司及其一致行动人感受到巨大的资金压力，所以开始了违规占用*ST数知公司资金的操作。

　　经过多次偿还，截至2021年4月27日，上述违规占用的资金，尚须偿还额约为3.34亿元。2021.9.18，在诺牧公司的安排下，*ST数知通过接收第三方“通服投资”100%股权的方式，抵偿0.25亿元；通过接收“高诺通”资产抵偿0.69亿元；张志勇承租的顺景总部公元20年物业租赁经营权拟作价抵偿2.48亿元。以上合计拟冲抵额约为3.43亿元。

　　由于上述第三项资产“顺景总部公元20年物业租赁经营权“的估价存在一系列不确定因素，此后张志勇不得不取消了该抵偿方案，改为承诺以现金方式分三期偿还，目前已偿还现金约为7000万元，尚欠约2.6亿元。

　　当日，*ST数知披露了《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》、《收到证监会北京监管局关于对张志勇采取责令改正监管措施决定的公告》。违规资金占用问题爆发后，该股股价大跌：2020年12月24日，*ST数知收盘价4.34元/股，跌幅高达20%，次日（12月25日）收盘价3.6元/股，跌幅为12.68%。

　　2021年1月18日，*ST数知发布《关于公司股票即将被实施其他风险警示（ST）的提示性公告》。如果控股股东诺牧公司及实控人张志勇未能在2021年1月25日前解决其非经营性占用公司资金问题，公司股票将于实施其他风险警示。2021年1月19日，股价再次应声下跌12.04%。

　　鉴于2020年12月24日*ST数知对于控股股东资金占用问题进行了公开披露，且二级市场股价反应明显，形成了峭波走势，因而该日应当认定为揭露日（更正日），此前买入该股所致的亏损，或将获得法院支持获赔。

　　今年1月28日，因《2021年度业绩预告》记载“*ST数知（数知科技300038）因涉嫌信息披露违法违规，公司计提集体诉讼预计负债5至8亿元”引起深交所再次关注。

　　1月29日，*ST数知被深交所函询，被要求说明相关预计负债的测算过程及依据，并结合虚假陈述的事实日至揭露日之间的股东人数、持股数量、股价走势、预计索赔规模、上市公司可比案例处理情况等，说明预计负债计提是否合理。

　　2月24日晚间8时许，*ST数知发布对深交所的《回复函》：（1）公司去年12月份已收到证监会《立案告知书》，因为涉嫌信息披露违法违规，目前正处于证监会的立案调查期间。（2）公司在2020年12月23日已公告表示，公司自查发现存在大股东占用上市公司资金的事项，所以在收到证监会的立案调查通知后，根据《最高法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》，对于投资者可能发生的批量索赔诉讼，预提了可能产生的索赔。

　　*ST数知认为，由于控股股东“诺牧公司”对公司的违规资金占用最早发生在2019年1月18日，因而认定该日为虚假陈述的“实施日”。由于2020年12月23日公司已发布《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》，当日股票交易已经停止，故认可2020年12月24日为虚假陈述的更正日，由此计算2021年1月13日为基准日，对应的索赔基准价为 3.87元/股。

　　*ST数知认为，符合索赔条件中小股东股数739,703,426股，购入均价6.03。预计赔付比例：根据公司从相关上市公司中小股民诉讼索赔已判决案例中获知的相关市场信息，结合公司律师的初步判断，公司暂以50%作为预计赔付比例。

　　*ST数知计算出，中小股民诉讼预计赔偿金额=预计符合索赔条件股数*（预计平均购入价-基准价）*预计赔付比例=739,703,426*（6.03-3.87）*50%=798,879,700.08元。对于上述计算出的投资者亏损额，*ST数知声称暂以50%作为预计赔付比例。

　　对此，*ST数知的以上计算（包括基准日和基准价的确定）所采用的的基本公式，的确参照了2021年1月21日开始实施的索赔新规（其所谓“基准价”的计算也略有错误），但由于公司未能提供系统风险因素已及各项非系统风险因素作为减扣50%赔付比例的正当性依据，因而所谓预估50%的“赔付比”可能无法得到受损投资者的认可。

　　目前，宋联民律师的证券团队代理的*ST数知的投资者索赔工作，正在紧张进行（梳理客户的对账单、测算可索赔额（100%）、起草立案所需的法律文件）。

　　近年来的掌握的索赔大数据告诉我们，一只被证监会立案调查的股，后期证监会下达正式《行政处罚决定书》属于99%概率的事件。*ST数知仍然暂以50%作为预计赔付比例，但是我们不会按照其50%的预赔比例，坚定主张100%赔付。并且鉴于索赔新规已将“证监会行政处罚决定”这一起诉前置程序取消的立案背景下，在本案可能存在多名被告（包括自然人被告等）的前提下，我们的证券团队将按照“律师测算出的亏损额100%”的赔付率向法院正式主张索赔（最终以法院判决为准）。

　　目前，在部分投资者起诉意见的基础上，本律师机构已经对数知科技股票，顺利进行了部分索赔案件的立案受理工作。

　　1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印*ST数知(300038)的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

　　2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在《对账单》中已含有身份证号码，则不用再提供此项证明）及身份证复印件。

　　江苏胜衡律师事务所（统一社会信用代码：44W）主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。返回搜狐，查看更多