上投摩根行业睿选股票型证券投资基金（上投摩根行 业睿选股票A）基金产品资料概要更新 编制日期：2022年8月22日 送出日期：2022年8月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根行业睿选股票 基金代码 011236 上投摩根行业睿选股票 下属基金简称 下属基金代码 011236 A 上投摩根基金管理有限 基金管理人 基金托管人交通银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2021-02-26 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-08-18 基金经理的日期 基金经理 李博 日期 2009-08-05 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 通过把握资产轮动、产业策略与经济周期相联系的规律，挖掘经济周 投资目标 期波动中强势行业中具有核心竞争优势的上市公司，力求在景气的多 空变化中追求基金资产长期稳健的超额收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

　　投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　扣除股指期货及股票期权保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素， 对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因 素进行深入分析，重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净 出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势，结合股 票、债券等各类资产风险收益特征，确定合适的资产配置比例。本基 金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金 资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，动态优化投资组 合。 在控制风险的前提下，本基金将优先配置股票资产，本基金股票资产 占基金资产的投资比例为80%-95%，其中港股通标的股票的投资比例 不超过股票资产的50%。 2、股票投资策略 本基金依托基金管理人的研究平台，自上而下形成行业配置观点，选 择中长期有较大发展空间的优势行业进行重点配置；同时自下而上形 成个股配置观点，挖掘并灵活投资于各行业中最具有投资价值的上市 主要投资策略 公司；通过行业配置与个股选择，获取超越业绩比较基准的超额收益。 3、港股投资策略 本基金可通过港股通机制投资于香港股票市场。对于港股投资，本基 金将结合宏观基本面，包含资金流向等对香港上市公司进行初步判 断，并结合产业趋势以及公司发展前景自下而上进行布局，从公司商 业模式、产品创新及竞争力、主营业务收入来源和区域分布等度 进行考量，挖掘优质企业。 4、债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种 的到期收益率、流动性、市场规模等情况，灵活运用久期策略、期限 结构配置策略、信用债策略、可转债策略等多种投资策略，实施积极 主动的组合管理，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测， 对债券组合进行动态调整。 5、其他投资策略 包括股指期货投资策略、资产支持证券投资策略、股票期权投资策略、证券公司短期公司债券投资策略、存托凭证投资策略。中证800指数收益率*65%+中证港股通指数收益率*20%+上证国债指数业绩比较基准 收益率*15% 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、风险收益特征

　　数据截止日期：2022-06-30 0.08% 固定收益投资 0.15% 其他资产 8.67% 银行存款和结算 备付金合计 91.10% 权益投资(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

　　份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 0元 ≤ M

　　<100万元 1.50% 申购费（前收费）

　　基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。

　　本基金的股票资产占基金资产的80%-95%，具有对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

　　中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

　　基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。